“十二五”期間，我國加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)，唯有擁有自主知識產權、真正建立在知識產權基礎上的新興產業(yè)，才能與“戰(zhàn)略性”一詞匹配。
培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)，是國家“十二五”規(guī)劃的重點。知識產權戰(zhàn)略是新興產業(yè)培育中的核心要點。
新興產業(yè)是真正建立在知識產權基礎上的新產業(yè)，沒有知識產權就沒有新興產業(yè)。與傳統(tǒng)產業(yè)或成熟產業(yè)相比，新興產業(yè)更需知識產權戰(zhàn)略。原因有四：
從管理來說，新興產業(yè)面臨四大“不確定”。一是原始創(chuàng)新的不確定——這是真正的不確定性。原始創(chuàng)新與一般的創(chuàng)新活動相比，最大的特點是探索前進、不確定性強。在原始性創(chuàng)新活動中難免會遇到許多的困難和失敗，會和現(xiàn)存的傳統(tǒng)觀念及方法發(fā)生沖突，需要持之以恒的探索和長期的積累，整個過程充滿了不確定性。索尼公司開發(fā)的單槍三束彩色顯像管，歷時７年，而且其開發(fā)所消耗的資源幾乎導致索尼公司破產。二是技術的不確定。某個領域的技術創(chuàng)新并不能代表其創(chuàng)新一定能取得突破性進展，或者其研發(fā)的新技術也不一定具備產業(yè)化能力。何況在培育期核心技術尚未確定，主流產品變化頻繁，主導產品沒有形成。三是人才的不確定。專業(yè)創(chuàng)新人才積累不易，而具有一定積累的專業(yè)創(chuàng)新人才比較容易自行成立公司，新興企業(yè)面臨核心人才流失的問題。四是競爭的不確定性。由于知識產權只是授予第一個獲得創(chuàng)新成果的主體，許多企業(yè)彼此追逐和競爭，存在著競爭的不確定性。
從市場來看，新興產業(yè)的風險大。由于技術創(chuàng)新只有在創(chuàng)新過程完成并取得創(chuàng)新成果之后，才能形成產品并投入市場，兩者之間存在時間差，而市場需求的變化則可能導致新產品市場效果達不到預期。而且，客戶往往是第一次購買新產品，產品又缺乏行業(yè)標準，品質不定，可信度較低。這樣給新興企業(yè)帶來較大的市場風險。
從內部結構分析，企業(yè)必須維持新結構與舊結構的平衡。經濟學家達斯古普塔、斯蒂格利茨和蘇雷、雷甘納姆的專利競賽模型表明，一個企業(yè)在某時點上做出發(fā)明和獲得專利的概率，僅取決于企業(yè)目前的研究開發(fā)費用，而與過去的研發(fā)經驗無關。企業(yè)既要生產原有產品獲取利潤，又要花費資金開發(fā)新產品，面臨新結構與舊結構的雙重壓力，帶來資金、管理等諸多困難。
從競爭者關系分析，一旦新興技術未被特許授權，就容易引起仿冒。知識產權保護制度保證了新興技術公開可能帶來的仿制風險。新興企業(yè)在研發(fā)出了新興技術成果后，下一階段的任務就是要將新興技術與產品相結合，生產出附加值高的產品，并尋求技術產業(yè)化。一旦技術研發(fā)成功或產品投向市場，為新興企業(yè)帶來高的市場占有率和利潤，就會有其他商家競相仿制，此時，知識產權制度猶如一道屏障阻止其他企業(yè)的“搭便車”行為，賦予產權主體階段性市場壟斷權利，從而使新興企業(yè)收回前期投入和取得應有利潤。
從以上四點來看，知識產權戰(zhàn)略對于新興企業(yè)發(fā)展至關重要。
對于新興產業(yè)而言，知識產權具有四大功能：
功能之一：整合功能。新興技術往往是鏈式創(chuàng)新，不僅需要企業(yè)的應用創(chuàng)新，更需要科研院所、高校的原始創(chuàng)新。尤其是原始創(chuàng)新，它能直接帶來具有自主知識產權的創(chuàng)新成果，從而解決因缺乏技術專利等知識產權所帶來的產業(yè)發(fā)展問題。因此，新興企業(yè)特別需要研究團隊的通力協(xié)作，需要借助知識產權資源的優(yōu)勢形成利益分享格局，確保創(chuàng)新活動的順利進行。韓國就是通過知識產權的整合功能推動新興產業(yè)發(fā)展。韓國的“先導技術計劃”是產、學、研深度整合的新興產業(yè)研發(fā)計劃，１９００多個課題中，８５％為整合創(chuàng)新、合作研究。
功能之二：激勵功能。知識產權是自主創(chuàng)新的有效激勵，能從根本上激勵研發(fā)人員從事技術創(chuàng)新的積極性，促進新興企業(yè)將更多資金投向新的技術研發(fā)，創(chuàng)造出新的知識產權資源優(yōu)勢，從而形成良性循環(huán)的互動。事實上，知識產權制度推動了新興企業(yè)的二次創(chuàng)新。對于擁有知識產權的新興企業(yè)來說，可以利用技術產業(yè)化收回投入并贏得高額利潤，從而提升企業(yè)在行業(yè)中的地位，并獲取進一步研發(fā)資金，根據市場反饋需求，及時改進技術進行二次創(chuàng)新；對于市場中其他企業(yè)而言，由于專利技術必須對外公開，也可以了解新興技術的構成及特征，并根據企業(yè)發(fā)展階段，采取技術引進、技術轉讓等措施來消化技術，并刺激在此基礎上的二次創(chuàng)新。這些推陳出新的成果，不正是知識產權的有效激勵嗎？
功能之三：增殖功能。知識產權制度增加了新興企業(yè)的資產。知識產權，對于新興企業(yè)而言，是一種重要的無形資產，甚至可以占到總資產的８０％以上。美國具有代表性的５００家上市公司，其無形資產，包括知識產權、專利和商標等，占全部資產的比例從１９８２年３８％增長到２００２年８７％，這一趨勢在新興產業(yè)方面表現(xiàn)得更為明顯。以設計領先的蘋果公司僅花５年時間就登上《財富》５００強排行榜；蘋果公司有形資產相比總資產幾乎可以忽略不計，這反映出創(chuàng)新和知識產權對于新興企業(yè)的價值。
功能之四：引導功能。知識產權制度有利于技術標準的制定，從而規(guī)范市場競爭。知識產權制度為新興企業(yè)技術創(chuàng)新過程中可能出現(xiàn)的創(chuàng)新糾紛提供了解決的標準。技術創(chuàng)新是新興企業(yè)的常態(tài)行為，在研發(fā)過程中，企業(yè)與企業(yè)之間相互處于保密的狀態(tài)，有可能出現(xiàn)競爭創(chuàng)新或模仿創(chuàng)新、重復創(chuàng)新等糾紛，知識產權制度有助于防范和解決糾紛，保護知識產權人，規(guī)范企業(yè)行為的效應。知識產權制度貫穿新興產業(yè)發(fā)展的全過程，引導企業(yè)通過創(chuàng)新活動獲取競爭優(yōu)勢。
在新興產業(yè)培育中，我國知識產權管理存在三大不足：
我國知識產權管理仍停留在戰(zhàn)術層次，沒有上升到戰(zhàn)略層次。從宏觀層次看，中國雖然也頒布了一系列保護知識產權的法律法規(guī)，但是知識產權公共意識的提高任重道遠，缺乏自主知識產權、權利人濫用知識產權等情況層出不窮。這些知識產權方面的問題，導致了我國知識產權制度的滯后，從不同程度影響了我國新興企業(yè)的國際競爭力。從微觀層次看，一些企業(yè)將知識產權管理等同于技術生產管理或法律事務管理，根本沒有對其給予足夠的重視。實際上，企業(yè)知識產權管理既不同于生產技術管理，也不同于單純的企業(yè)知識產權法律事務管理，而是企業(yè)一項戰(zhàn)略職能。
我國知識產權管理仍停留在數量層次，沒有上升到質量層次。我國新興企業(yè)獲得的自主知識產權在數量上進步很大，中國華為公司專利擁有量全球第一。但是中國新興企業(yè)在專利質量上面臨著嚴峻的挑戰(zhàn)。發(fā)達國家的新興企業(yè)注重具有更高技術含量的原創(chuàng)性技術的開發(fā)和申請，這些專利技術在國際市場上具有極大的競爭力。同時，隨著科學技術的迅速發(fā)展，以美、日為代表的發(fā)達國家紛紛調整知識產權戰(zhàn)略，不斷擴大知識產權的保護范圍。如在專利領域中，美國已對含有計算機程序的計算機可讀載體、基因工程，甚至經營模式，都給予專利保護，這就給中國企業(yè)帶來了壓力。
我國知識產權管理仍停留在被動層次，沒有上升到主動層次。對于新興產業(yè)而言，誰掌握了標準的制定權，誰就掌握了市場的主動權�？鐕景岩�(guī)則性的東西做成國際標準，然后把這種標準性的路徑全部設定成專利，形成技術門檻——“專利池”，最終占領市場。正是由于專利與標準的深度結合，發(fā)達國家的新興產業(yè)才能實現(xiàn)經濟利益最大化、全球化——標準成為新興企業(yè)追求的核心利益點。我國一些企業(yè)在這方面有些被動。以釹鐵硼為例，由于受到標準限制，我國磁材企業(yè)只有在繳納巨額專利費后，才能生產。
我國新興產業(yè)如何建立在知識產權基礎之上
“十二五”期間，我國加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)。筆者認為，唯有擁有自主知識產權、真正建立在知識產權基礎上的新興產業(yè)，才能與“戰(zhàn)略性”一詞匹配。提出三點政策建議：
首先，深刻認識知識產權戰(zhàn)略是新興產業(yè)保持已獲競爭優(yōu)勢的核心戰(zhàn)略。建議把知識產權制度納入新興產業(yè)規(guī)劃要點，把新興產業(yè)的知識產權戰(zhàn)略提升到國家戰(zhàn)略的高度。為了促進知識產權戰(zhàn)略的實現(xiàn)，配套以下政策工具——財稅政策、融資政策、人才政策和采購政策。
其次，發(fā)展具有自主知識產權的核心技術。從國家層面上，建立完善的科技創(chuàng)新體系，形成產、學、研一體的科研體系，鼓勵原始創(chuàng)新，促進科技成果的轉化；從企業(yè)層面上，“十二五”期間，應注重核心技術的研究開發(fā)，尤其是開發(fā)具有更高技術含量的原創(chuàng)性技術。
再次，新興企業(yè)應學會戰(zhàn)略性地保護和運用知識產權，強化國際競爭力，把優(yōu)勢真正建立在知識產權基礎之上。