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瑞銀因交易員 違規(guī)被罰2970萬鎊
2012-11-30   作者:  來源:經濟參考報
 
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    瑞銀集團26日因流氓交易員違規(guī)交易造成巨虧事件遭到英國和瑞士金融監(jiān)管部門的處罰,其中英國金融管理局宣布對瑞銀罰款2970萬英鎊(約合4760萬美元)。
  英國金融管理局對瑞銀開出巨額罰單時指責,瑞銀在內部系統(tǒng)和管理控制方面存在過失,導致該行交易員奎庫·阿多博利在倫敦的未授權交易中造成23億美元虧損。
  此外,瑞士金融市場監(jiān)督管理局也針對流氓交易員事件對瑞銀集團宣布了懲處措施,其中包括對其投行部門的并購活動予以限制。
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