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中國證券監(jiān)督管理委員會公告
[2008]15號
為規(guī)范上市公司解除限售存量股份的轉讓行為，我會制定了《上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見》，現(xiàn)予公告，請遵照執(zhí)行。
二00八年四月二十日
為規(guī)范和指導上市公司解除限售存量股份的轉讓行為，現(xiàn)對上市公司存量股份的轉讓提出以下意見：
一、本意見中的存量股份，是指已經完成股權分置改革、在滬深主板上市的公司有限售期規(guī)定的股份，以及新老劃斷后在滬深主板上市的公司于首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份。
二、轉讓存量股份應當滿足證券法、公司法等法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會對特定股東持股期限的規(guī)定和信息披露的要求，遵守出讓方自身關于持股期限的承諾，轉讓需要獲得相關部門或者內部權力機構批準的，應當履行相應的批準程序。
三、持有解除限售存量股份的股東預計未來一個月內公開出售解除限售存量股份的數(shù)量超過該公司股份總數(shù)1%的，應當通過證券交易所大宗交易系統(tǒng)轉讓所持股份。
四、解除限售存量股份通過證券交易所大宗交易系統(tǒng)轉讓的，應當遵守證券交易所和證券登記結算公司的相關規(guī)則。
五、上市公司的控股股東在該公司的年報、半年報公告前30日內不得轉讓解除限售存量股份。
六、本次解除限售存量股份轉讓后導致股份出讓方不再是上市公司控股股東的，股份出讓方和受讓方應當遵守上市公司收購的相關規(guī)定。
七、證券交易所和證券登記結算公司應當制定相應的操作規(guī)則，監(jiān)控持有解除限售存量股份的股東通過證券交易所集中競價交易系統(tǒng)出售股份的行為，規(guī)范大宗交易系統(tǒng)的轉讓規(guī)定。
八、持有或控制上市公司5%以上股份的股東及其一致行動人減持股份的，應當按照證券交易所的規(guī)則及時、準確地履行信息披露義務。
九、本指導意見自發(fā)布之日起施行。 |